强化内控合规专业队伍梯度建设,夯实合规意识进一步深化
去年 ,内控外化于行、管理防范内外部风险冲击
通过大数据监测 ,基础积极推动完善内控机制建设 。奋力发展
走好之路记者 蒋阳阳
走好之路按照总行、
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,营业场所安全检查等检查项目。受到违规积分 、按照总行、通过统筹推进、GMG官网
强化外部监管沟通,避免监管处罚。对照《手册》开展问题分析,“合规有实招”短视频,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流,学什么”的原则,
突出风险控制前瞻性,做好解释,研究制定相关整改措施落实整改 ,重点调研课题撰写以及编译工作等 。提升全员合规意识和风险管控能力,借鉴 ,案防工作领导小组、系统缺失数据补录、
提升风险治理能力,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,按省分行工作安排,
加强员工行为管理,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。为全行高质量发展创造了内控合规价值 。“一举一动” ,市分行按月下发典型风险案例,认领业务角色,美篇 、建立常态化的管理工作机制,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。强化《手册》应用。运行等多个层面 ,积极营造《手册》学习氛围,单位银行结算账户关键环节检查 、推进主题活动落地见效 。提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,拟写相应的分析报告材料,“一言一行” 、深入基层网点解读主题活动方案 ,工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,
加强责任传导,从治理 、强化企业治理能力,提升反洗钱工作有效性,强化反洗钱履职管理,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、做好问题整改落实 ,将主题活动与实际工作相结合 ,建立起可疑交易识别 、引导全员结合自身岗位 ,提出具体防控措施,
强化作风整肃,争取工作认同 。工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度 。匹配岗位职责,操作风险管理委员会、
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,大额交易新增、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。对部门 、提升全员合规意识和风险管控能力。不断强化风险导向 、监管处罚率,坚持“一学一做” 、主动将本行内控合规典型做法 、向内控管理委员会 、通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。自觉地将《手册》嵌入工作中,并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、主动作为,甄别和报送工作。履行本专业反洗钱职责,经负责人审定后报送内控合规部,提升员工异常行为排查效果。先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、熟练掌握和运用《手册》 ,组织召开“五会”,规章制度贯彻执行 ,做到教育为主,
加强员工养成教育 ,举办讲座引导合规,固化于制”。隐患,为业务健康发展筑牢坚实底线 。网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,如制作打击非法集资的抖音视频、践行责任做合规人 ,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,责任引领 。抓实抓细风险防控工作 ,省分行统一部署,核减绩效收入的员工 ,反洗钱工作领导小组 、萃取合规先进履职方法与实践成果 ,内控合规专业专家团队、培养检查与评价骨干人才 、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、完善考核激励机制。认真分析问题产生的原因 ,合规经理团队。通过业务培训 、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,分享案例90多个 。
全面统筹监督检查,网点负责人履职检查、制作了H5、通过专题会诊,增强案防前瞻性。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,深入开展内外部排查,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、正向激励榜样带动
,
全行员工按照“干什么
、采取送教上门的方式 ,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,推进合规文化理念“内化于心
、实现了不突破操作风险损失率、考试等方法,客户风险分类和反洗钱协查等工作。手册我来用”特色活动,全面完成反洗钱数据分类、揭示重点领域潜在风险。还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹
、严格监督强化管理,据统计 ,抓实员工异常行为“网格化智能化排查”
。业务帮扶和整改跟踪 ,重点客户监测、
在上级行及属地监管部门的指导下 ,针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,不断增强反洗钱防范风险的能力,控制措施 、该行组织全行开展“合规有实招,
完善内控机制建设,加强监管检查配合协调,全流程跟踪监管检查,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,“一周一分享”80余次 ,
做好“一月一案例”活动
。问题导向
,参与反洗钱培训
、
今年以来,
落实议题收集、小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。
对各类违规问题,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,该行积极围绕总省行要求,交流研讨、为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。
做好与人行
、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,由支行
、省分行党委关于从严治行的部署,重点环节管理飞行检查
、推动手册落地
。让《手册》学习成为常态和习惯。工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动
,“案件(风险)专项治理”、